問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金的合同成立時(shí)間？

答：本基金合同成立日期為2019年8月21日。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金的投資目標(biāo)是什么？

答：主要投資本基金目標(biāo)ETF，采用指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤誤差的最小化。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金的投資范圍是什么？

答：本基金的目標(biāo)ETF為工銀瑞信滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金。本基金跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金投資組合比例是什么？

答：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)如何？

答：本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：

滬深300指數(shù)收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征是什么？

答：本基金以工銀瑞信滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金為主要投資品種，為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為ETF聯(lián)接基金，通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金紅利分配政策是什么？

答： 1、本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C 類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類(lèi)別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。2、收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金的贖回到賬的時(shí)間？

答：基金份額持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金的申購(gòu)與贖回的原則是什么？

答：1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；

5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則；

6、當(dāng)本基金各類(lèi)份額發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。

問(wèn)：工銀滬深300ETF聯(lián)接基金在申購(gòu)金額、贖回份額、賬戶(hù)保留份額上有什么限制？

答：1、申購(gòu)時(shí)，投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)每筆申購(gòu)本基金的最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)申購(gòu)，每個(gè)基金賬戶(hù)單筆申購(gòu)最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。實(shí)際操作中，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。

2、每次贖回基金份額不得低于 10 份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足 10 份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。實(shí)際操作中，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

通過(guò)本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)贖回，每次贖回份額不得低于 10 份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在基金管理人電子自助交易系統(tǒng)保留的基金份額余額不足 10 份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。

問(wèn)：申購(gòu)工銀滬深300ETF聯(lián)接基金后何時(shí)可以查詢(xún)基金份額？

答：基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在 T+2 日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。